Согласно Указу Президента России от 4 ноября 1994 г. № 2063 на рынке
ценных бумаг осуществляются следующие виды предпринимательской
деятельности: брокерская, дилерская, депозитарная, деятельность по ведению
и хранению реестра акционеров, расчетно-клиринговая деятельность по ценным
бумагам, расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам,
деятельность по организации торговли ценными бумагами.
. Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами на основании договоров комиссии и/или поручения
. Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг
от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки
и продажи ценных бумаг с обязательством их покупки и продажи по
объявленым ценам.
. Депозитарная деятельность - предоставление услуг по хранению
сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
. Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров - деятельность,
которую осуществляет держатель реестра акционеров в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации
. Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам - деятельность по
определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг
участников операций с ценными бумагами
. Расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам - деятельность
по определению взаимных обязательств и/или по поставке (переводу)
денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами
. Деятельность по организации торговли ценными бумагами - предоставление
услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между
профессиональными участниками рынка ценных бумаг включая деятельность
фондовых бирж
Все перечисленные виды деятельности на рынке ценных бумаг
лицензируются Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации (Указом Президента РФ от 27 февраля 1995
г. № 202 статус Федеральной комиссии приравнен к статусу федерального
министерства). Указом Президента РФ от 4 ноября 1994 г. № 2063 Федеральной
комиссии было предписано в трехмесячный срок установить новый порядок
лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
порядок квалификации всех финансовых инструментов и определения их видов. К
настоящему моменту Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Российской Федерации издано три документа,
посвященных лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг:
1. Временный порядок лицензирования деятельности по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг (утвержден постановлением Федеральной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 августа 1995 г. №
6);
2. Временное положение о лицензировании деятельности по оценке
недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов (утверждено
постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку от 30 августа 1995 г. № 7);
3. Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве
специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов
(утверждено постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку от 25 октября 1995 г. № 18)
Протоколом Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при
Президенте Российской Федерации от 14 апреля 1994 г. № 2 утверждено
Положение о депозитариях (утверждено впоследствии распоряжением
Госкомимущества России от 20 апреля 1994 г. № 859-р). Названным документом
определен порядок лицензирования депозитарной деятельности. Учитывая, что
Федеральной комиссией по ценным бумагам еще не приняты все необходимые для
регулирования лицензионной деятельности нормативные акты, можно сделать
вывод о том, что продолжают действовать следующие акты Министерства
финансов России, регулирующие порядок лицензирования предпринимательской
деятельности на рынке ценных бумаг:
• Письмо Минфина России от 13 апреля 1992 г. № 20 "Положение о
лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг (с изменениями,
внесенными письмами Минфина России от 2 марта 1993 г. № 18, от 31 марта
1993 г. № 39 и от 22 декабря 1993 г. № 151)
• Письмо Минфина России от 21 сентября 1992 г. № 91 "О
лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных
институтов" (с изменениями, внесенными письмами Минфина РФ от 28 января
1992 г.№ 122, 31 марта 1993 г. № 39, 22 декабря 1993 г. № 151, 11 мая 1994
г. № 64, 15 августа 1994 г. № 105) - устанавливает порядок лицензирования
инвестиционных консультантов, посредников (финансовых брокеров),
инвестиционных компаний;
• Письмо Минфина России от 28 декабря 1992 г. № 121 "О
лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных
фондов и лицензировании деятельности управляющих инвестиционными фондами"
(с изменениями, внесенными письмом Минфина России от 22 декабря 1993 г. №
151;
• Письмо Минфина России от 21 апреля 1992 г. № 23 "Об аттестации
специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов
бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг" (с изменениями,
внесенными письмами Минфина России от 31 марта 1993 г.№ 39, 5 мая 1993 г. №
57, 22 декабря 1993 г. № 151, 8 июня 1994 г. № 75).
|
